1Broker, la plataforma de negociación de futuros de Bitcoin ha sido acusada de violar la ley de valores al participar en un esquema de intercambio de seguridad de Bitcoin. Los cargos fueron nivelados por los reguladores financieros de los Estados Unidos, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC).
Anunciado a través de un comunicado de prensa de la SEC que se han presentado cargos contra la empresa 1pool Ltd o 1Broker con sede en las Islas Marshall y el presidente Patrick Brunner por participar en la venta de swaps basados en valores, que están bajo el control de futuros, a nivel nacional e internacional inversores y no cumplir con los ” umbrales de inversión discrecionales ” . Los inversores podían comprar los swaps antes mencionados específicamente con Bitcoin.
Los problemas de cumplimiento normativo surgieron porque 1Broker participó en la venta de futuros y no está registrado como distribuidor en el mercado de futuros. El comunicado de prensa de SEC indicó que la compañía “no realizó transacciones de swaps basados en la seguridad en una central nacional registrada y no se registró correctamente como un agente de swaps basado en la seguridad”.
“La SEC alega que un agente especial de la Oficina Federal de Investigaciones, actuando en una capacidad encubierta, compró con éxito varios swaps basados en valores en la plataforma 1Broker de los EE. UU. A pesar de no cumplir los umbrales de inversión discrecionales requeridos por las leyes federales de valores“, afirma el comunicado de prensa de la SEC.
Un director de la oficina regional de la SEC en Fort Worth, Texas, Shamoil Shipchandler, dijo en un comunicado que “la SEC protege a los inversionistas estadounidenses en una variedad de plataformas, independientemente del tipo de moneda utilizada en sus transacciones … Las compañías internacionales que realizan transacciones con los inversores de EE. UU. no se puede eludir el cumplimiento de las leyes federales de valores mediante el uso de criptomonedas. ”
“Disgorgement plus interest” junto con sanciones significativas se impondrán tanto a 1Broker como al CEO Brunner.
Para aumentar los cargos de escalamiento, la CFTC está cobrando a la compañía por el incumplimiento de las disposiciones contra el lavado de dinero y la supervisión .
El Buró Federal de Investigaciones (FBI) también se encuentra en la escapada, ya que, según los informes, se había apoderado del dominio de la empresa, alegando una violación de las leyes de lavado de dinero y fraude electrónico. El informe también menciona que 1Broker ha estado “operando como agente / corredor de valores sin registrar” y “operando como un comerciante de comisión de futuros no registrado“.
Síguenos en Telegram
