En una movida audaz, Binance, la gigantesca plataforma global de intercambio de criptomonedas, junto con su ex CEO, Changpeng Zhao (CZ), ha lanzado una enérgica contraofensiva contra la Comisión de Valores y Bolsa de los Estados Unidos (SEC). Esta acción estratégica responde a las acusaciones presentadas por la SEC, que señala al gigante de las criptomonedas con 13 violaciones de las leyes de valores. Entre estas acusaciones se encuentran el manejo de activos de clientes y la presunta desviación de fondos.
Prueba Howey: El pilar de la defensa de Binance
En una presentación reciente ante el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos para el Distrito de Columbia, Binance y CZ argumentaron que la SEC no cumplió con los criterios de la “Prueba Howey”. Esta es una norma legal utilizada para determinar si una transacción puede considerarse un “contrato de inversión”. Binance sostiene que la SEC pasó por alto el requisito esencial de que la determinación de un “contrato de inversión” debe llevarse a cabo caso por caso.
Rechazo del acuerdo de $4.3 mil millones con el DOJ
La presentación también abordó el intento de la SEC de incorporar el acuerdo de culpabilidad y arreglo de $4.3 mil millones entre Binance y el Departamento de Justicia (DOJ) en el caso en curso. Binance argumentó de manera contundente que esta inclusión era procedimentalmente incorrecta y no debería ser permitida. Esta postura refuerza la determinación de Binance de enfrentar cada acusación de manera individual y basada en la legalidad.
Orígenes del Conflicto: Junio de 2023
La saga legal entre Binance y la SEC se remonta al 5 de junio de 2023, cuando la agencia reguladora presentó acusaciones de violaciones de las leyes de valores. Las alegaciones incluían afirmaciones de que Zhao y Binance manejaron de manera inapropiada los activos de los clientes en Binance.US, entrelazando y redirigiendo fondos.
Acuerdo con el DOJ: Noviembre de 2023
En un giro separado, el Departamento de Justicia (DOJ) llegó a un acuerdo con Binance y CZ en noviembre. Este acuerdo resolvió la investigación del DOJ sobre la empresa y llevó consigo una multa significativa de $4.3 mil millones para Binance. A pesar de que este acuerdo permitió que Binance continuara sus operaciones, la empresa se comprometió a cumplir estrictamente con las regulaciones estadounidenses.
SEC busca influencia del acuerdo con el DOJ
Aunque el acuerdo con el DOJ no forma oficialmente parte del conflicto, la SEC argumenta que el tribunal federal que supervisa el caso debería considerar las declaraciones y reconocimientos realizados por Binance y Zhao en el acuerdo del 21 de noviembre con el DOJ. Este intento de la SEC de incorporar elementos del acuerdo anterior destaca la complejidad y la interconexión de los desafíos legales que enfrenta Binance.
